31、( )是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A、董事會(huì) B、投資決策機(jī)構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會(huì) D、股東大會(huì)

　　32、所謂( )，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

　　A、內(nèi)幕交易 B、證券交易

　　C、機(jī)構(gòu)交易 D、正常交易

　　33、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于( )起施行。

　　A、2008年6月1日 B、1990年12月30日

　　C、2009年1月1日 D、2006年6月1日

　　34、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。

　　A、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　B、證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)或者合約方違約等外在條件變化從而受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　C、證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　D、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　35、下面哪項(xiàng)不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)( )。

　　A、通過專門賬戶投資運(yùn)作

　　B、投資范圍有限定性和非限定性之分。

　　C、證券公司與客戶是一對(duì)一

　　D、較嚴(yán)格的信息披露

　　36、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。

　　A、100萬元 B、1萬元

　　C、5萬元 D、50萬元

　　37、集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計(jì)劃不展期，應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營的，證券公司和資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以( )的形式全部分派給客戶， 并注銷證券賬戶和資金賬戶。

　　A、貨幣資金 B、證券形式

　　C、實(shí)物形式 D、債券形式

　　38、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于推廣安排應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面錯(cuò)誤的描述是( )。

　　A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　B、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　C、可以通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　39、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A、1個(gè)月 B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月 D、1年

　　40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，證券公司應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后( )內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

　　A、30個(gè)工作日 B、10個(gè)工作日

　　C、三個(gè)月 D、5個(gè)工作日