三、判斷題

　　1、證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　2、股票交易只能在證券交易所中進(jìn)行。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　3、股票、債券等屬于金融衍生產(chǎn)品。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　4、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但是可以決定證券交易的價(jià)格。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　5、證券交易所的會(huì)員及證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，若要進(jìn)入證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易，除了向證券交易所申請(qǐng)取得相應(yīng)席位外，還要向證券交易所申請(qǐng)取得交易權(quán)，成為證券交易所的交易參與人。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　6、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　7、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　8、證券交易委托指令的內(nèi)容有多項(xiàng)，如證券賬戶(hù)號(hào)碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　9、市價(jià)委托是指客戶(hù)要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　10、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣，基金交易為0、01元人民幣，B股交易為0、01港元。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　11、在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)進(jìn)行交易的情況下，其業(yè)務(wù)員在受理客戶(hù)委托后，要接受托先后順序用電話(huà)將委托買(mǎi)賣(mài)的有關(guān)內(nèi)容通知場(chǎng)內(nèi)交易員，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過(guò)場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　12、中國(guó)B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　13、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不可以進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　14、在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管” 制度框架下，證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　15、開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　16、證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)證券客戶(hù)名冊(cè)的行為。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　17、在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，現(xiàn)階段采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售” 等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　18、深圳證券交易所規(guī)定，股票網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是100股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999 999 500股。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　19、股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)當(dāng)日 (T+0日)，投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤

　　20、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。( )

　　A、正確 B、錯(cuò)誤