41、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有( )

　　A、監(jiān)管風(fēng)險 B、合規(guī)風(fēng)險

　　C、經(jīng)營風(fēng)險 D、市場風(fēng)險

　　42、下面關(guān)于《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，描述錯誤的是( )

　　A、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　B、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，處以3萬元以上6萬元以下的罰款。

　　C、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　D、未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　43、國務(wù)院《條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A、證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效。

　　B、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。

　　C、有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。

　　D、有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案。

　　44、證券公司向客戶融資或者融券，可以使用( )。

　　A、自有資金

　　B、依法籌集的資金

　　C、在證券公司開戶的客戶的證券

　　D、依法取得處分權(quán)的證券

　　45、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明下列事項( )。

　　A、對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。

　　B、訂立合同的目的和依據(jù)。

　　C、當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方(指客戶，下同)的姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等;乙方(指證券公司，下同)的名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。

　　D、約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可沖抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。

　　46、機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列材料( )。

　　A、法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件

　　B、機構(gòu)普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　C、填妥并由總經(jīng)理本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表” 和“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D、營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件

　　47、融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算( )。

　　A、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　B、國債折算率最高不超過80%。

　　C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過95%。

　　D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。

　　48、下列哪種情形下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金( )。

　　A、按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　B、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　C、客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　D、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款

　　49、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制措施，下面描述正確的是( )。

　　A、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　B、對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，加征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強制留痕。

　　C、公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置。

　　D、證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模。

　　50、目前，上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購包括的品種有( )。

　　A、91天 B、1天

　　C、13天 D、185天