31、《證券法》明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的交易行為有( )。

　　A、將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

　　B、內(nèi)幕交易

　　C、委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　D、操縱市場(chǎng)

　　32、常見(jiàn)的證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易包括以下行為( )。

　　A、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　B、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

　　C、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

　　D、通過(guò)信息分析在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)獲取了暴利

　　33、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列日常監(jiān)督管理( )。

　　A、要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

　　B、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格。

　　C、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　D、每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　34、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下面說(shuō)法正確的是( )。

　　A、證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。

　　B、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　C、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　D、操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。

　　35、證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。

　　A、具體投資方向在資產(chǎn)管理過(guò)程中逐漸確定

　　B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D、證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的

　　36、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　　A、凈資本不低于5億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　C、最近五年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

　　D、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　37、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)( )。

　　A、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

　　B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。

　　C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　D、出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

　　38、證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括( )。

　　A、金融衍生品 B、股票

　　C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D、債券

　　39、上海證券交易所規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前5個(gè)工作日，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)報(bào)備下列材料( )。

　　A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)委托人的詳細(xì)信息

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃同意批復(fù)或無(wú)異議函

　　D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專(zhuān)用交易單元和專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　40、證券公司集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、證券公司

　　C、單個(gè)客戶(hù) D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)