41、證券公司應當在每年度結束之日起60個工作日以內(nèi)，按照相關法規(guī)的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機構，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。( )

　　A、正確 B、錯誤

　　42、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中同一高級管理人員可以同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務。( )

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　　43、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )

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　　44、證券公司應當加強對分支機構融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，分支機構簽約、開戶、授信、保證金收取等活動之后，應當向總部報告和備案。( )

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　　45、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。( )

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　　46、融資融券業(yè)務合同不需要對“尚未了結的融資融券交易的處理方式”進行約定。( )

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　　47、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。( )

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　　48、客戶融資買入、融券賣出的股票，近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的10%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的300%以上。( )

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　　49、在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶沒有配股權或優(yōu)先認購權。( )

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　　50、開辦以國債為主要品種的質押式回購交易，其目的主要是發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，為社會提供一種新的融資方式。( )

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　　51、債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出” (S)予以申報。( )

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　　52、全國銀行間市場質押或回購詢價交易方式全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。( )

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　　53、買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應小于首期交易凈價。( )

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　　54、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，單筆交易數(shù)量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。( )

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　　55、證券交易的清算指根據(jù)交收的結果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應價款。( )

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　　56、目前，通過證券交易所達成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。( )

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　　57、結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于保證金的資金，因此資金交收賬戶也稱為保證金賬戶。( )

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　　58、為方便結算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準備，中國結算上海分公司在T日晚進行了T+0預交收，根據(jù)資金交收賬戶當日業(yè)務終了時的賬戶余額、當日實收實付和最低備付限額，計算該賬戶的T十1日可用余額。( )

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　　59、深圳市場B股清算交收具體業(yè)務流程中，中國結算深圳分公司在T+2日15：00之后執(zhí)行試交收處理，列出結算參與人于T+3日應交收的資金凈額。試交收處理完畢后，所有交收數(shù)據(jù)均不得變更。( )

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　　60、全國銀行間債券市場回購交易單位為元，債券結算單位為元，保留兩位小數(shù)，資金清算單位為萬元。( )

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