41、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括( )。

　　A、未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。

　　B、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　C、通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計劃。

　　D、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益。

　　42、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正;未能改正的，責(zé)令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格( )。

　　A、未按照《試行辦法》和《實施細則》的規(guī)定，將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　B、不通過固定交易單元進行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購。

　　C、超出投資范圍和比例進行投資。

　　D、未按照規(guī)定履行通知、報告義務(wù)。

　　43、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義的描述，下面錯誤的是( )。

　　A、是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易

　　B、證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出

　　C、客戶不交存擔(dān)保物，需要信用擔(dān)保即可

　　D、它是一種商業(yè)貸款行為

　　44、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A、交叉運行原則 B、合法合規(guī)原則

　　C、崗位整合原則 D、集中管理原則

　　45、對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。( )

　　A、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶

　　B、未按照要求提供有關(guān)情況

　　C、在證券公司從事證券交易不足5年

　　D、其他證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　46、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。

　　A、提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

　　B、提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。

　　C、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)�保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　D、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　47、融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例，下面關(guān)于擔(dān)保比例的規(guī)定描述正確的是( )。

　　A、客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。

　　B、當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個交易日。

　　C、當(dāng)該比例低于130%時，客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

　　D、維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

　　48、在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進行補償( )。

　　A、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。

　　C、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。

　　D、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

　　49、證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，對市場風(fēng)險可能導(dǎo)致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有( )。

　　A、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　B、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　C、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

　　D、單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的80%時，交易所可以在當(dāng)日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　50、在我國，開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有( )。

　　A、深圳證券交易所

　　B、上海證券交易所

　　C、全國證券公司交易大廳

　　D、全國銀行間同業(yè)拆借中心