31、證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有( )。

　　A、經(jīng)營風(fēng)險 B、市場風(fēng)險

　　C、利率風(fēng)險 D、合規(guī)風(fēng)險

　　32、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險控制措施包括( )。

　　A、建立防火墻制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

　　B、應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。

　　C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。

　　D、證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控。

　　33、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況的周期包括( )。

　　A、每周 B、每半年

　　C、每月 D、每年

　　34、《證券公司監(jiān)督管理條例》對“證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。

　　A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　D、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　35、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有( )。

　　A、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、為單個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　36、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括( )。

　　A、要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　B、通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　C、證券公司與客戶是一對多

　　D、采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項業(yè)務(wù)

　　37、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則( )。

　　A、公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　B、資格管理。應(yīng)當(dāng)按《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　C、集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　D、風(fēng)險控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

　　38、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，證券公司不得接受( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A、本公司董事、監(jiān)事人員

　　B、某國有企業(yè)的董事長

　　C、本公司從業(yè)人員的朋友

　　D、本公司從業(yè)人員

　　39、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是( )。

　　A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。

　　B、對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　C、投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

　　D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。

　　40、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，申報材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括( )。

　　A、資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告

　　B、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書

　　C、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議

　　D、法律意見書