31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 ( )外，均屬于內(nèi)幕信息。

　　A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

　　B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

　　C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

　　33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　34.下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　C.交易行為的自主性

　　D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　35.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險測量閥值

　　36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。

　　A.供求關(guān)系

　　B.交易價格

　　C.市場秩序

　　D.交易量

　　37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是( )。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B.將自營賬戶借給他人使用

　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　38.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　39.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指( )。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.合規(guī)風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　40.集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120