31.【答案】B

　　【解析】權(quán)證的正常交易受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響，即標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌;標(biāo)的證券復(fù)牌的，權(quán)證相應(yīng)復(fù)牌。

　　32.【答案】A

　　【解析】自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

　　33.【答案】B

　　【解析】自營業(yè)務(wù)買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。

　　34.【答案】A

　　【解析】由于自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

　　35.【答案】B

　　【解析】題中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念正確，但是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)而不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　36.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　37.【答案】A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　38.【答案】B

　　【解析】題中描述的為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)符合的要求之一。

　　39.【答案】A

　　【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。證券公司對代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　40.【答案】A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。

　　41.【答案】B

　　【解析】因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次Et以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。

　　42.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。

　　43.【答案】B

　　【解析】證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　44.【答案】B

　　【解析】融資保證金比例是指客戶融資買人時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。

　　45.【答案】A

　　【解析】證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。