16.【答案】ABCD

　　【解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括：①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。此外，合格境外機構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　17.【答案】AC

　　【解析】B項委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價格;D項證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　19.【答案】ABD

　　【解析】C項轉(zhuǎn)托管可以撤單。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】D項債券質(zhì)押式回購非上市首H開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。

　　21.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，投資者教育重點應(yīng)突出的內(nèi)容還包括：要了解自己的客戶，要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)。

　　22.【答案】ABD

　　【解析】A項至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市;B項每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘;D項單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。

　　23.【答案】ABC

　　【解析】D項屬于投資者承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　24.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD題中四項外，根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時還必須遵守以下方面：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;②不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用等等。

　　25.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：①具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);②已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;③中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　26.【答案】ABC

　　【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所的發(fā)售、申購、贖回和交易渠道。

　　27.【答案】ABCD

　　【解析】主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項;⑤協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　28.【答案】ACD

　　【解析】轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交;與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　29.【答案】ABC

　　【解析】掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項目的附注。

　　30.【答案】AB

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。