31.【答案】D

　　【解析】A項自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。

　　32.【答案】A

　　【解析】公司1/3的監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息，故無法判斷A項是否屬于內(nèi)幕信息。

　　33.【答案】A

　　【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項屬于內(nèi)幕交易行為;CD兩項屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　34.【答案】C

　　【解析】ABD三項均屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

　　35.【答案】B

　　【解析】按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置的風險監(jiān)控閥值有：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　36.【答案】A

　　【解析】操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得從事操縱市場的行為。

　　37.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

　　38.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　39.【答案】A

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預(yù)見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。

　　40.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃資產(chǎn)的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　41.【答案】D

　　【解析】證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　42.【答案】C

　　【解析】C項應(yīng)為具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　43.【答案】C

　　【解析】根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　44.【答案】C

　　【解析】A項證券公司可自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣;B項證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn);D項應(yīng)為60日內(nèi)。

　　45.【答案】D

　　【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十四條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。