16.【答案】D

　　【解析】除ABC三項外，委托人的義務還包括：①按規(guī)定繳存交易結算資金;②采用正確的委托手段;③接受交易結果;④履行交割清算義務。D項屬于委托人的權利。

　　17.【答案】B

　　【解析】A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式;C項為換手率的計算公式;D項為對應中小企業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。

　　18.【答案】D

　　【解析】D項應為當日集合競價未成交者自動進入次日的連續(xù)競價。 論壇

　　19.【答案】B

　　【解析】申報的原則為：價格優(yōu)先，時問優(yōu)先;時間優(yōu)先原則是指同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序。

　　20.【答案】B

　　【解析】目前，可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國外的中國公民及符合有關規(guī)定的境內上市外資股其他投資者。B項我國境內法人暫不允許參與B股投資。

　　21.【答案】B

　　【解析】B項屬于證券經(jīng)紀商正常的經(jīng)紀業(yè)務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　22.【答案】B

　　【解析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。

　　23.【答案】B

　　【解析】補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡的性質完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復制;而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。

　　24.【答案】D

　　【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(經(jīng)濟性和高效性)之外，還具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點。

　　25.【答案】A

　　【解析】新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;而后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　26.【答案】D

　　【解析】D項中滬市新股申購代碼為730 X X X;深市新股申購代碼為0 X X X。

　　27.【答案】B

　　【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　28.【答案】A

　　【解析】在“委托價格”項填報股東大會議案序號，如1.00元代表議案一，2.00元代表議案二，依此類推。

　　29.【答案】D

　　【解析】權證發(fā)行所籌集的資金為：200000×5=1000000(元);權證執(zhí)行所籌集的資金為：200000×40=8000000(元)。

　　30.【答案】B

　　【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。