三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　1.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。( )

　　2.封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。( )

　　3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。( )

　　4.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。( )

　　5.自營席位與代理席位可以是同一個席位。( )

　　6.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。( )

　　7.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。( )

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。( )

　　9.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。( )

　　10.每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進行證券交易。( )

　　11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。( )

　　12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。( )

　　13.市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。( )

　　14.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。( )

　　15.在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。( )

　　16.根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。( )

　　17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。( )

　　18.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。( )

　　19.委托柜臺核對委托單上的各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。( )

　　20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。( )

　　21.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。( )

　　22.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。( )

　　23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 ( )

　　24.投資者想申購ETF可以先按照清單通過_級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。( )

　　25.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。( )

　　26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。( )

　　27.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。( )

　　28.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。( )

　　29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。( )

　　30.投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( )