三、判斷題(共60題，每小題0、5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。(　　)

　　122、投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。(　　)

　　123、在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無(wú)需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。(　　)

　　124、ABC證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元。(　　)

　　125、各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。(　　)

　　126、證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。(　　)

　　127、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(　　)

　　128、投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。(　　)

　　129、我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存人境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。(　　)

　　130、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。(　　)

　　131、客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。(　　)

　　132、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券停牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。(　　)

　　133、證券過(guò)戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記。(　　)

　　134、對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)證券賬戶。(　　)

　　135、委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。(　　)

　　136、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。(　　)

　　137、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)，有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買人申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍。(　　)

　　138、深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。(　　)

　　139、固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。(　　)

　　140、客戶的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。(　　)

　　141、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。(　　)

　　142、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。(　　)

　　143、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(　　)

　　144、上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元。(　　)

　　145、如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。(　　)

　　146、經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。(　　)

　　147、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過(guò)戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。(　　)

　　148、在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。(　　)

　　149、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。(　　)

　　150、權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。(　　)