126、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

　　A、 內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B、 外部防范原則

　　C、 重點(diǎn)防范原則

　　D、 綜合防范原則

　　E、 系統(tǒng)防范原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　127、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 ( )

　　A、 嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、 提高員工素質(zhì)

　　C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　128、 關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是 ( )

　　A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的

　　C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理

　　D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　129、 深圳證券交易所交易過(guò)戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包

　　D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息

　　E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　130、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )

　　A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度

　　B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

　　D、 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

　　E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e