二、多項(xiàng)選擇題

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有 ( )。

　　A. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元

　　B. 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　C. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　D. 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A. 經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B. 凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　D. 最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。

　　A. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同

　　B. 遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

　　C. 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D. 應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

　　5.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有( )。

　　A. 投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　B. 投資損失證券公司連帶

　　C. 健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作

　　D. 公平公正、誠實(shí)守信

　　6.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。

　　A. 專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　B. 建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　C. 合理的規(guī)�？刂�

　　D. 獨(dú)立、客觀的投資研究