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　　1. 當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　答案：B

　　2. 證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。

　　A. 7

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　答案：D

　　3. 證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________。

　　A. 上市證券

　　B. 非上市證券

　　C. 兩者都有

　　D. 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

　　答案：C

　　4. 對柜臺自營買賣正確的說法是

　　A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、一般僅為非上市的債券買賣 D、交易量較大

　　答案：C

　　5. 下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是

　　A、決策的自主性 B、價格的波動性

　　C、交易的風險性 D、收益的不穩(wěn)定性

　　答案：B