二、多選題(共60題,每題0.5分,總計30分)

　　1、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )

　　A、流動性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險性

　　D、安全性

　　E、公平性

　　2、 證券交易的原則為 ( )

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公允

　　D、公正

　　E、信息對稱

　　3、 證券交易的種類包括 ( )

　　A、股票交易

　　B、認(rèn)股權(quán)證交易

　　C、可轉(zhuǎn)換債券交易

　　D、金融期貨交易

　　E、基金交易

　　4、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是 ( )

　　A、 注冊資本金在一定金額以上

　　B、 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績

　　C、 按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　D、 連續(xù)二年盈利

　　E、 經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立

　　5、 下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是 ( )

　　A、 參加會員大會

　　B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C、 有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D、 參加證券交易所組織的證券交易

　　E、 對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督

　　6、 根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為 ( )

　　A、普通席位

　　B、特別席位

　　C、代理席位

　　D、有形席位

　　E、無形席位

　　7、 關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是 ( )

　　A、 會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B、 會員的席位只能由會員單位自己使用

　　C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

　　D、 交易席位不得退回

　　E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓

　　8、 對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是 ( )

　　A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B、 證券公司不墊付資金

　　C、 收入來源為傭金收入

　　D、 可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

　　E、 我國沒有股票的柜臺交易

　　9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券市場

　　D、證券交易所

　　E、證券交易的對象

　　10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )

　　A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　B、 忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　C、 對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)

　　D、 在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

　　E、 不得接受客戶的全權(quán)委托

　　11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是 ( )

　　A、 業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　B、 交易行為的風(fēng)險性

　　C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D、 客戶指令的權(quán)威性

　　E、 客戶資料的保密性

　　12、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )

　　A、 股票賬戶

　　B、 債券賬戶

　　C、 股票價格指數(shù)賬戶

　　D、 基金賬戶

　　E、 優(yōu)先股賬戶

　　13、 當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )

　　A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶

　　B、 暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金

　　C、 憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶

　　D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元

　　E、 境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔

　　14、 目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是 ( )

　　A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管

　　B、 證券公司法人集中托管

　　C、 投資者指定交易

　　D、 證券營業(yè)部托管

　　E、 證券服務(wù)部托管

　　15、 目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )

　　A、 證券營業(yè)部自辦存取

　　B、 證券公司辦理存取

　　C、 委托銀行代理資金存取

　　D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取

　　E、 證券服務(wù)部辦理存取

　　16、 非柜臺委托的主要形式有 ( )

　　A、 電話委托

　　B、 傳真委托

　　C、 自助委托

　　D、 網(wǎng)上委托

　　E、 口頭委托

　　17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 ( )

　　A、 價格優(yōu)先原則

　　B、 時間優(yōu)先原則

　　C、 最大成交量原則

　　D、 全部成交原則

　　E、 集中成交原則

　　18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 ( )

　　A、 遵循最大成交量原則

　　B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列

　　C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列

　　D、 所有成交都以同一成交價成交

　　E、 未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價

　　19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )

　　A、 最高買入申報與最低賣出申報價位相同

　　B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位

　　C、 對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交

　　D、 賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交

　　E、 對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交

　　20、 證券交易所競價的結(jié)果有 ( )

　　A、 全部成交

　　B、 部分成交

　　C、 推遲成交

　　D、 不成交

　　E、 持續(xù)成交