二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABC

　　【解析】1964年、1965年和1966年，威廉•夏普、約翰•林特耐、簡(jiǎn)•摩辛幾乎同時(shí)獨(dú) 立地提出了著名的資本資產(chǎn)定價(jià)模型。這一模型成為金融學(xué)和投資學(xué)的重要內(nèi)容之一， 是當(dāng)今人們確定股權(quán)資本成本的重要依據(jù)。

　　2.AC

　　【解析】基本分析流派的兩個(gè)假設(shè)為股票的價(jià)值決定其價(jià)格和股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)。3.ABD

　　【解析】本題考查先行性宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。C選項(xiàng)屬于滯后性宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查證券組合分析法的理論基礎(chǔ)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查證券市場(chǎng)信息的發(fā)布媒體。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　6.ACD

　　【解析】8選項(xiàng)應(yīng)該是安全邊際是指證券的市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的部分。

　　7.AD

　　【解析】市場(chǎng)預(yù)期理論和流動(dòng)性偏好理論都假設(shè)市場(chǎng)參與者會(huì)按照他們的利率預(yù)期從債券 市場(chǎng)的一個(gè)償還期部分自由地轉(zhuǎn)移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。

　　8.BC

　　【解析】股票市盈率估計(jì)的主要方法有回歸分析法、簡(jiǎn)單估計(jì)法。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查影響期權(quán)價(jià)格的因素。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　10.CD

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn) 股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按適當(dāng)?shù)谋匾�收益率折算的現(xiàn)值;B選項(xiàng)應(yīng)該是可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值 是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查宏觀分析所需的有效資料來(lái)源。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　12.ACD

　　【解析】國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即價(jià)值形態(tài)、收入形態(tài)、產(chǎn)品形態(tài)。

　　13.BCD

　　【解析】外商間接投資主要包括企業(yè)在境內(nèi)外股票市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的以外幣計(jì)價(jià)的股票或 人民幣發(fā)行總額，補(bǔ)償貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)、物料的價(jià)款，加工裝配貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、物料的價(jià)款。

　　14.ABC

　　【解析】我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包 括單位庫(kù)存現(xiàn)金、居民手持現(xiàn)金、單位在銀行的可開(kāi)支票進(jìn)行支付的活期存款。

　　15.AB

　　【解析】融資融券交易包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。16.ABC

　　【解析】道瓊斯分類(lèi)法將大多數(shù)股票分為三類(lèi)：：工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)。

　　17.BCD

　　【解析】產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個(gè)政策系統(tǒng)，主要包括對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植、對(duì)衰退產(chǎn) 業(yè)的調(diào)整和援助、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期構(gòu)想。

　　18.AC

　　【解析】產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的政策，是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。它主 要包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的選擇和技術(shù)發(fā)展政策和促進(jìn)資源向技術(shù)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域投入的政策。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查實(shí)地調(diào)研的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　20.CD

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于隨 機(jī)性時(shí)間數(shù)列。B選項(xiàng)應(yīng)該是如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開(kāi)始趨近于零，表 明該時(shí)間數(shù)列是平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列。

　　21.ABD

　　【解析】品牌具有產(chǎn)品所不具有的開(kāi)拓市場(chǎng)的多種功能，包括品牌具有創(chuàng)造市場(chǎng)的功能、 品牌具有聯(lián)合市場(chǎng)的功能、品牌具有鞏固市場(chǎng)的功能。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查企業(yè)經(jīng)理人員的素質(zhì)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查公司調(diào)研的流程。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　24.ABD

　　【解析】公司財(cái)務(wù)狀況的綜合評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容有盈利能力、償債能力、成長(zhǎng) 能力。

　　25。ABCD

　　【解析】本題考查公司股份回購(gòu)的情形。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查技術(shù)分析方法的分類(lèi)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　27.ABC

　　【解析】技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)該注意：技術(shù)分析必須與基 本分析結(jié)合起來(lái)使用;多種技術(shù)分析方法綜合研判;理論與實(shí)踐相結(jié)合。

　　28.AD

　　【解析】8選項(xiàng)應(yīng)該是一般來(lái)說(shuō)，指向一個(gè)方向的影線(xiàn)越長(zhǎng)，越不利于股價(jià)今后朝這個(gè) 方向變動(dòng);C選項(xiàng)應(yīng)該是陰線(xiàn)實(shí)體越長(zhǎng)越有利于下跌，陽(yáng)線(xiàn)實(shí)體越長(zhǎng)越有利于上漲。

　　29.AB

　　【解析】本題考查趨勢(shì)型技術(shù)指標(biāo)。CD選項(xiàng)屬于超買(mǎi)超賣(mài)型技術(shù)指標(biāo)。

　　30.AB

　　【解析】投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)和收益兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　31.ABCD

　　【解析】本題考查無(wú)差異曲線(xiàn)的特點(diǎn)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　32.ACD

　　【解析】本題考查資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件，主要有三項(xiàng)，即選項(xiàng)ACD。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查特雷諾指數(shù)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查金融工程的組合技術(shù)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　35.ACD

　　【解析】采用整合技術(shù)的金融工具有遠(yuǎn)期互換、期貨期權(quán)、附認(rèn)股權(quán)的公司債。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查套利面臨的風(fēng)險(xiǎn)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　38.ABD

　　【解析】《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　39.AC

　　【解析】CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于3月、9月。

　　40.AB

　　【解析】通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CIIA考試的考生可申請(qǐng)成為CIIA中國(guó)注冊(cè)會(huì)員， 并可獲得由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書(shū)。

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