二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　【解析】證券投資的兩大具體目標(biāo)是在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化。

　　2.ABD

　　【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價(jià)模型、套 利定價(jià)模型。

　　3.AD

　　【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項(xiàng)是積極成長(zhǎng)型投資者的投資策 略，C選項(xiàng)是穩(wěn)健成長(zhǎng)型投資者的投資策略。

　　4.ABCD

　　【解析】國(guó)際金融市場(chǎng)比較常見且相對(duì)成熟的行為金融投資策略有動(dòng)量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時(shí)間分散化策略等。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查中國(guó)人民銀行的主要職責(zé)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　6.BCD

　　【解析】如果不存在活躍交易的市場(chǎng)，確定公允價(jià)值采用的估值技術(shù)包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 和期權(quán)定價(jià)模型、參照實(shí)質(zhì)上相同的其他金融工具的當(dāng)前公允價(jià)值、參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進(jìn)行的市場(chǎng)交易中使用的價(jià)格。

　　7.ABC

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)因素有貨幣政策、財(cái)政政策、收入分配政策和對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管政策。 D選項(xiàng)屬于行業(yè)因素。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨合約的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　9.CD

　　【解析】本題考查實(shí)值期權(quán)。對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)，屬于實(shí)值期權(quán)。

　　10.ABD

　　【解析】在實(shí)際核算中，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法有三種：收入法、支出法、生產(chǎn)法。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查國(guó)際收支的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查通貨膨脹對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　13.ABCD

　　【解析】國(guó)際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類劃分，可以分為貨幣市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、外匯市 場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和期權(quán)期貨市場(chǎng)。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查收入政策的相關(guān)內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　15.ABCD

　　【解析】影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有：技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會(huì)習(xí)慣改變、經(jīng)濟(jì)全球化。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄))2007年的修訂內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。17.ABCD

　　【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應(yīng)。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　18.ABD

　　【解析】運(yùn)用演繹法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是假設(shè)、觀察、接受(拒絕)假設(shè)。

　　19.AB

　　【解析】按照指標(biāo)變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時(shí)間數(shù)列可分為隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列和非隨 機(jī)性時(shí)間數(shù)列。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　21.AC

　　【解析】公司調(diào)研的對(duì)象并不限于上市公司本身。根據(jù)調(diào)研所涉及問題的廣度不同，可以分為全面調(diào)查和專項(xiàng)調(diào)查。

　　22.BCD

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是在流動(dòng)資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查稅后營(yíng)業(yè)凈利潤(rùn)的計(jì)算內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)重組對(duì)公司的影響。ABCD都是屬于的。

　　25.AD

　　【解析】實(shí)體表示一日的開盤價(jià)和收盤價(jià)。上影線的上端頂點(diǎn)表示一日的最高價(jià)，下影線的下端頂點(diǎn)表示一日的最低價(jià)。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查兩根K線組合的內(nèi)容。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　27.ABCD

　　【解析】本題考查KDJ指標(biāo)的應(yīng)用。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　28.BD

　　【解析】本題考查人氣型指標(biāo)。A選項(xiàng)屬于超買超賣型指標(biāo)，C選項(xiàng)屬于大勢(shì)型指標(biāo)。29.ABCD

　　【解析】本題考查證券組合管理的基本步驟。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　30.BC

　　【解析】A選項(xiàng)應(yīng)該是ADL的應(yīng)用重在相對(duì)走勢(shì)，而不看重取值的大小。D選項(xiàng)應(yīng)該是經(jīng)驗(yàn)證明，ADL對(duì)多頭市場(chǎng)的應(yīng)用比對(duì)空頭市場(chǎng)的應(yīng)用效果好。

　　31.AC

　　【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)估值、資源配置。

　　32.ACD

　　【解析】套利定價(jià)理論的基本假設(shè)包括：投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的;所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+εi;投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利。

　　33.ABCD

　　【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)、套利定價(jià)理論(APT)和布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論等都采用了套利定價(jià)技術(shù)。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　35.CD

　　【解析】本題考查股指期貨買進(jìn)套期保值的情況。AB選項(xiàng)屬于賣出套期保值的情況。36.ABCD

　　【解析】本題考查證券分析師的主要職能。ABCD選項(xiàng)都正確。

　　37.ABCD

　　【解析】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

　　38.ABCD

　　【解析】CIIA考試中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、股票定價(jià)與分析、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、金融衍生工具定價(jià)和分析。

　　39.ABD

　　【解析】《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求有誠(chéng)實(shí)、正直、公平;以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度.從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為;努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章 制度。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。ABCD選項(xiàng)都正確。

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