二、多項選擇題

　　1.AB

　　【解析】證券投資的兩大具體目標是在風險既定的條件下投資收益率最大化、在收益率既 定的條件下風險最小化。

　　2.ABD

　　【解析】證券組合分析的內(nèi)容主要包括馬柯威茨的均值方差模型、資本資產(chǎn)定價模型、套 利定價模型。

　　3.AD

　　【解析】本題考查保守穩(wěn)健型投資者的投資策略。B選項是積極成長型投資者的投資策 略，C選項是穩(wěn)健成長型投資者的投資策略。

　　4.ABCD

　　【解析】國際金融市場比較常見且相對成熟的行為金融投資策略有動量投資策略、反向投 資策略、小盤股策略和時間分散化策略等。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查中國人民銀行的主要職責。ABCD選項都正確。

　　6.BCD

　　【解析】如果不存在活躍交易的市場，確定公允價值采用的估值技術包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法 和期權(quán)定價模型、參照實質(zhì)上相同的其他金融工具的當前公允價值、參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格。

　　7.ABC

　　【解析】宏觀經(jīng)濟因素有貨幣政策、財政政策、收入分配政策和對證券市場的監(jiān)管政策。 D選項屬于行業(yè)因素。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨合約的相關內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　9.CD

　　【解析】本題考查實值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，當市場價格低于協(xié)定價格時，屬于實值期權(quán)。

　　10.ABD

　　【解析】在實際核算中，國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法有三種：收入法、支出法、生產(chǎn)法。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查國際收支的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查通貨膨脹對社會經(jīng)濟產(chǎn)生的影響。ABCD選項都正確。

　　13.ABCD

　　【解析】國際金融市場按經(jīng)營業(yè)務的種類劃分，可以分為貨幣市場、證券市場、外匯市 場、黃金市場和期權(quán)期貨市場。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查收入政策的相關內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　15.ABCD

　　【解析】影響一個行業(yè)興衰的因素有：技術進步、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、社會習慣改變、經(jīng)濟全球化。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄))2007年的修訂內(nèi)容。ABCD選項都正確。17.ABCD

　　【解析】本題考查產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的直接效應。ABCD選項都正確。

　　18.ABD

　　【解析】運用演繹法進行行業(yè)分析的步驟是假設、觀察、接受(拒絕)假設。

　　19.AB

　　【解析】按照指標變量的性質(zhì)和數(shù)列形態(tài)不同，時間數(shù)列可分為隨機性時間數(shù)列和非隨 機性時間數(shù)列。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查公司產(chǎn)品競爭能力的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　21.AC

　　【解析】公司調(diào)研的對象并不限于上市公司本身。根據(jù)調(diào)研所涉及問題的廣度不同，可以分為全面調(diào)查和專項調(diào)查。

　　22.BCD

　　【解析】A選項應該是在流動資產(chǎn)中，存貨的變現(xiàn)能力最差。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查稅后營業(yè)凈利潤的計算內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)重組對公司的影響。ABCD都是屬于的。

　　25.AD

　　【解析】實體表示一日的開盤價和收盤價。上影線的上端頂點表示一日的最高價，下影線的下端頂點表示一日的最低價。

　　26.ABCD

　　【解析】本題考查兩根K線組合的內(nèi)容。ABCD選項都正確。

　　27.ABCD

　　【解析】本題考查KDJ指標的應用。ABCD選項都正確。

　　28.BD

　　【解析】本題考查人氣型指標。A選項屬于超買超賣型指標，C選項屬于大勢型指標。29.ABCD

　　【解析】本題考查證券組合管理的基本步驟。ABCD選項都正確。

　　30.BC

　　【解析】A選項應該是ADL的應用重在相對走勢，而不看重取值的大小。D選項應該是經(jīng)驗證明，ADL對多頭市場的應用比對空頭市場的應用效果好。

　　31.AC

　　【解析】資本資產(chǎn)定價模型主要應用于資產(chǎn)估值、資源配置。

　　32.ACD

　　【解析】套利定價理論的基本假設包括：投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的;所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+εi;投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利。

　　33.ABCD

　　【解析】資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)、套利定價理論(APT)和布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論等都采用了套利定價技術。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查金融工程應用的領域。ABCD選項都正確。

　　35.CD

　　【解析】本題考查股指期貨買進套期保值的情況。AB選項屬于賣出套期保值的情況。36.ABCD

　　【解析】本題考查證券分析師的主要職能。ABCD選項都正確。

　　37.ABCD

　　【解析】證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。

　　38.ABCD

　　【解析】CIIA考試中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及經(jīng)濟學、股票定價與分析、財務會計和財務報表分析、金融衍生工具定價和分析。

　　39.ABD

　　【解析】《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求有誠實、正直、公平;以謹慎認真的態(tài)度.從道德標準出發(fā)進行各種行為;努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府規(guī)章 制度。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。ABCD選項都正確

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