1、證券分析師的主要職能包括(　　)。

　　A、預(yù)測市場或個(gè)別證券走勢

　　B、引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

　　C、進(jìn)行資產(chǎn)管理

　　D、擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問

　　2、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括(　　)。

　　A、《中華人民共和國證券法》

　　B、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　D、《中國證券分析師職業(yè)道德守則》

　　3、證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱，包括(　　)。

　　A、證券投資顧問

　　B、企業(yè)戰(zhàn)略分析師

　　C、投資組合管理人

　　D、基金管理人

　　4、證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項(xiàng)(　　)。

　　A、為會(huì)員進(jìn)行資格論證

　　B、對會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C、對違反協(xié)會(huì)規(guī)定的會(huì)員進(jìn)行懲罰

　　D、對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　5、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于(　　)。

　　A、證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　B、證券分析師通過集會(huì)性活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　C、證券分析師不通過傳媒或集會(huì)性活動(dòng)向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　D、證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　6、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　A、代理委托人進(jìn)行證券投資

　　B、與委托人約定分享證券投資收益

　　C、與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

　　D、向委托人提供投資咨詢服務(wù)

　　7、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是(　　)。

　　A、執(zhí)業(yè)資格

　　B、執(zhí)業(yè)誠信

　　C、執(zhí)業(yè)回避

　　D、執(zhí)業(yè)披露

　　8、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的發(fā)起者為(　　)。

　　A、日本證券分析師協(xié)會(huì)

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　C、香港證券分析師協(xié)會(huì)

　　D、韓國證券分析師協(xié)會(huì)

　　9、國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)理事會(huì)由聯(lián)合會(huì)會(huì)員與國家或地區(qū)會(huì)員組成，其中聯(lián)合會(huì)會(huì)員分別為(　　)。

　　A、ASAF

　　B、SAAJ

　　C、EFFAS

　　D、ABAMEC

　　10、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與(　　)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。

　　A、自營業(yè)務(wù)

　　B、受托投資管理業(yè)務(wù)

　　C、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D、投資銀行業(yè)務(wù)