31. 發(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　32. 發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目( )的。應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。

　　A.30%(含)

　　B.30%(不含)

　　C.20%(含)

　　D.20%(不含)

　　33. 中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行試行辦法》

　　D.《中華人民共和國公司法》

　　34. 上市公司最近( )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.2年

　　D.3年

　　35. 控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　36. 保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )個工作日內(nèi)向( )報送“保薦總結(jié)報告書”。

　　A.15，中國證監(jiān)會

　　B.15，證券交易所

　　C.15，中國證監(jiān)會和證券交易所

　　D.10，中國證監(jiān)會和證券交易所

　　37. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過( )。

　　A.最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

　　B.最近1期總凈資產(chǎn)額的30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.最近1期末總資產(chǎn)額的40%

　　38. 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應( )。

　　A.不少于公司債券1 年的利息

　　B.不少于公司債券2年的利息

　　C.不少于公司債券半年的利息

　　D.不少于公司債券發(fā)行額

　　39. 上市公司應當在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)

　　40. 上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( )的情形。

　　A.70%以上

　　B.20%以上

　　C.30%以上

　　D.50%以上

　　41. 上市公司行使贖回權(quán)時，應當在每年首次滿足贖回條件后的( )內(nèi)至少發(fā)布( )次贖回公告。

　　A.3個交易日，3

　　B.3個交易日，2

　　C.5個交易日，3

　　D.5個交易日，2

　　42. 證券評級機構(gòu)與評級對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。

　　A.同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3%

　　B.受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5%

　　C.證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4%

　　D.證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券

　　43. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為( )級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

　　A.A，10億美元

　　B.AA，l0億人民幣

　　C.A，5億美元

　　D.AA，10億美元

　　44. 關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元

　　B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　45. 發(fā)行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　46. 信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu),注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A.5，5

　　B.3，3

　　C.3，5

　　D.5，3

　　47. H股新申請人預期證券上市時，由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

　　A.3000萬，25%

　　B.3000萬，50%

　　C.5000萬，25%

　　D.5000萬，50%

　　48. 內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在( )內(nèi)不得出售名下股份。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　49. H股控股股東必須承諾上市后( )個月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。

　　A.6，20%

　　B.12，30%

　　C.6，30%

　　D.12，20%

　　50. 高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會( )或以上的投票權(quán)而且不是上市時管理層股東的那些股東。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　51. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務顧問，財務顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地位，保留的( )具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　　A.全部資產(chǎn)與業(yè)務

　　B.核心資產(chǎn)與業(yè)務

　　C.流動資產(chǎn)與業(yè)務

　　D.核心資產(chǎn)與主營業(yè)務

　　52. 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應當符合：上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　53. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

　　A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B.配售

　　C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

　　54. 收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　55. 進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于( )億美元。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56. 自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起( )內(nèi)。本次重大資產(chǎn)重組未實施完畢的，上市公司應當于期滿后次一工作日將實施進展情況報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，并予以公告，超過( )未實施完畢的，核準文件失效。

　　A.30日，6個月

　　B.30日，12個月

　　C.60日，6個月

　　D.60日，12個月

　　57. 根據(jù)國務院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及利用外資的事項由( )負責。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.商務部

　　D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

　　58. ( )是公司穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。

　　A.股票籌資

　　B.債券籌資

　　C.公司內(nèi)部自有資金

　　D.銀行貸款籌資

　　59. 下列選項中，( )不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

　　A.重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的

　　B.涉及商業(yè)秘密

　　C.引進先進技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的

　　D.可以改善市場公平競爭條件的

　　60. 收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前( )個月內(nèi)收購入取得該種股票所支付的最高價格。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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