查看詳情：2015年證券從業(yè)提分密卷穩(wěn)提35-60分！

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.1998年(　　)出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.《公司法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

　　2.我國金融債券的發(fā)行始于(　　)。

　　A.1985年

　　B.1982年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　4.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(　　)億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(　　)以上。

　　A.3;15%

　　B.3;25%

　　C.4;15%

　　D.4;25%

　　5.股東大會的普通決議不包括(　　)。

　　A.董事會和監(jiān)事會的工作報告

　　B.公司章程的修改

　　C.公司董事會擬定的利潤分配方案

　　D.公司的年度報告

　　6.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.35%

　　7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起(　　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.20;30

　　D.15;30

　　8.單獨或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　9.資產(chǎn)評估的主要方法不包括(　　)。

　　A.賬面折扣法

　　B.重置成本法

　　C.現(xiàn)行市價法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　10.發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.國籍

　　C.境外居住權(quán)

　　D.配偶姓名

　　11.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償?shù)�，中國證監(jiān)會要對其進行處罰。下列不屬于違反該項所作出的處罰的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.警告

　　C.罰款

　　D.取消承銷資格

　　12.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況

　　B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況

　　C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況

　　D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆(　　)內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.1個月

　　D.半年

　　14.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應(yīng)披露到最終的(　　)為止。

　　A.法人

　　B.實際控制人的上一級單位

　　C.關(guān)聯(lián)人

　　D.國有控股主體或自然人

　　15.首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照(　　)分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

　　A.大額和小額

　　B.經(jīng)常性和偶發(fā)性

　　C.重要和非重要

　　D.長期和短期

　　16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近(　　)內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6個月

　　B.12個月

　　C.2年

　　D.3年

　　17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近(　　)年連續(xù)盈利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　18.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應(yīng)在(　　)個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.14

　　19.上市公司增發(fā)股票時，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時間是(　　)日。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　20.上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近(　　)個年度內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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