21.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少(　　)名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前(　　)個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　23.上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見由(　　)作出。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.股票發(fā)行審核委員會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　24.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)

　　B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　25.上市公司(　　)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

　　B.公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為

　　26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是(　　)。

　　A.持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況

　　C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　27.對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～10

　　28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作(　　)，提醒投資者給予特別關(guān)注。

　　A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”

　　D.“重大事項(xiàng)提示”

　　29.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在(　　)個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告，說明原因并由發(fā)行人公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　30.擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后(　　)，并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

　　A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明

　　C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

　　D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明

　　31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了(　　)的改革方向。

　　A.市場(chǎng)化

　　B.行政化

　　C.企業(yè)化

　　D.自律化

　　32.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的(　　)。

　　A.回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施階段

　　D.完成階段

　　33.保薦人(主承銷商)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　34.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，(　　)不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。

　　A.委托理財(cái)所涉及的投資對(duì)象

　　B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~

　　C.資金存放是否安全

　　D.最近3年資金閑置額

　　35.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，(　　)日，凍結(jié)申購資金。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由(　　)簽署。

　　A.發(fā)行申請(qǐng)人

　　B.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商

　　C.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商

　　D.主承銷商

　　38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　39.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在(　　)關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

　　A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%

　　C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

　　40.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?(　　)

　　A.差價(jià)收益

　　B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

　　C.資金占用利息收入

　　D.留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益

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