21.發(fā)行人目前存在重大()的，應(yīng)說明對發(fā)行人財務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。

　　A.擔(dān)保

　　B.訴訟

　　C.或有事項

　　D.期后事項

　　22.向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　23.公開募集證券說明書所引用的()，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少2

　　名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.資產(chǎn)評估報告

　　B.盈利預(yù)測審核報告

　　C.審計報告

　　D.資信評級報告

　　24.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于()等財

　　務(wù)性投資的情形。

　　A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)

　　B.持有可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.借予他人

　　D.委托理財

　　25.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，()，回售的期權(quán)價值就

　　越大。

　　A.回售價格越高

　　B.回售期限越短

　　C.回售期限越長

　　D.轉(zhuǎn)換比率越高

　　26.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是()。

　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人

　　民幣l0億元的公司除外

　　B.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠

　　償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　C.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

　　額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

　　27.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。

　　A.贖回的程序

　　B.贖回價格

　　C.付款方法

　　D.贖回時間

　　28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，

　　應(yīng)當(dāng)分別上市交易

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向證券交易所申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市29.定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指()。

　　A.依法設(shè)立的法人或投資組織

　　B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資

　　C.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力

　　D.注冊資本在3000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上

　　30.有下列情形之一的，受托機構(gòu)職責(zé)終止()。

　　A.受托機構(gòu)辭任

　　B.被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　　C.被依法取消受托機構(gòu)資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　31.公司債券上市交易后，發(fā)行人有下列()情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

　　A.未按照債券募集辦法履行義務(wù)

　　B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　32.外資股國際推介與詢價包括()。

　　A.路演推介

　　B.簿記競價

　　C.簿記定價

　　D.預(yù)路演

　　33.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是()。

　　A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有200名股東

　　C.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，’至少有100名股東

　　D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　34.H股發(fā)行的核準程序包括()。

　　A.聘請中介機構(gòu)

　　B.向香港聯(lián)交所提出申請

　　C.由中國證監(jiān)會就有關(guān)申請是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)

　　投資立項規(guī)定會商國家發(fā)改委等有關(guān)部門

　　D.取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國證監(jiān)會提出申請

　　35.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準的事

　　項有()。

　　A.境外上市方案

　　B.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　C.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　D.上市公司維持獨立上市地位承諾

　　36.按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為()。

　　A.縱向并購

　　B.協(xié)議收購

　　C.橫向并購

　　D.混合并購

　　37.在收購過程中，收購公司主要面臨的風(fēng)險有()。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.法律風(fēng)險

　　C.整合風(fēng)險

　　D.融資風(fēng)險

　　38.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件包括()。

　　A.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

　　B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離

　　制度

　　C.財務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄

　　39.除以下()情形外，外國投資者不得進行證券買賣(B股除外)。

　　A.投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售

　　期滿后可以出售

　　B.投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市

　　公司A股股東出售的股份

　　C.投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售

　　D.投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售

　　40.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括()。

　　A.不得導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失

　　B.不得造成過度集中、排除或限制競爭

　　C.應(yīng)符合中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章對涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求

　　D.遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則

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