41.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布()次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前SJ()個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。

　　A.1，5

　　B.2，10

　　C.3，10

　　D.3，5

　　42.上市公司應(yīng)當(dāng)在()，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)

　　43.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于()，最近()年連續(xù)盈利。

　　A.5%，3

　　B.4%，3

　　C.4%，2

　　D.5%，2

　　44.資產(chǎn)支持證券就是由()發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.資金保管機(jī)構(gòu)

　　D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　45.下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是()

　　A.短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商

　　C.短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定

　　D.企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

　　46.關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是()。

　　A.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

　　C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　47.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一

　　投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量()的投資者名單和持

　　有比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　48.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

　　定的報(bào)刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　49.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以()設(shè)立。

　　A.募集方式

　　B.發(fā)起方式

　　C.公募方式

　　D.私募方式

　　50.管理層股東是指控制()或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。

　　A.5%

　　B.l0%

　　C.15%

　　D.20%

　　51.我國(guó)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指()。

　　A.國(guó)際貨幣市場(chǎng)

　　B.歐洲貨幣市場(chǎng)

　　C.境外證券市場(chǎng)

　　D.國(guó)際金融市場(chǎng)

　　52.我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　B.配售

　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　D.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　53.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請(qǐng)上市的

　　證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于()萬港元。

　　A.15%，5000

　　B.15%，3000

　　C.10%，5000

　　D.10%，3000

　　54.國(guó)際推介的對(duì)象主要是()。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.政府機(jī)構(gòu)

　　C.監(jiān)管部門

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　55.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前

　　()個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　56.商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在()日內(nèi)作出原則批復(fù)，原

　　則批復(fù)有效期為()日。

　　A.30，l80

　　B.20，100

　　C.10，60

　　D.50，30

　　57.收購要約期屆滿前()日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　58.投資者為上市公司持股()以上控股股東的，為擁有上市公司控制權(quán)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　59.投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于

　　該上市公司已發(fā)行股份的()。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　60.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取()方式。

　　A.公開競(jìng)價(jià)

　　B.詢價(jià)

　　C.定價(jià)

　　D.交易所競(jìng)價(jià)

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