三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。略

　　2.【解析】答案為B。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　3.【解析】答案為A。略

　　4.【解析】答案為A。略

　　5.【解析】答案為A。略

　　6.【解析】答案為B。我國《證券法》規(guī)定，發(fā)起人可以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價出資認購股份。

　　7.【解析】答案為A。略

　　8.【解析】答案為A。略

　　9.【解析】答案為B�！蹲C券法》規(guī)定，我國股票發(fā)行只能平價發(fā)行或溢價發(fā)行，不得拆價發(fā)行。

　　10.【解析】答案為A。略

　　11.【解析】答案為B。股份有限公司若不能成立，則發(fā)起人應(yīng)將認股人的股款并連同同期銀行存款利息返還認股人。

　　12.【解析】答案為B。超額配售選擇權(quán)是在股票發(fā)行上市之日起30日內(nèi)決定的，在股票發(fā)行以前沒有作出具體規(guī)定。

　　13.【解析】答案為A。略

　　14.【解析】答案為A。略

　　15.【解析】答案為B。收購兼并信息披露、固定資產(chǎn)和對外投資情況披露、無形資產(chǎn)披露、債項披露都是扼要披露最近1期期末的主要債項。

　　16.【解析】答案為B。路演是在主承銷商的安排和幫助下，主要由發(fā)行人面對投資者公開進行的、旨在讓更多的投資者了解發(fā)行人情況的過程。

　　17.【解析】答案為B。如果董事會不能召開股東大會，則監(jiān)事會有權(quán)主持，如果監(jiān)事會不能召開，則由90日以上單獨或合計持有公司5%以上股份的股東召開。

　　18.【解析】答案為B。輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后，要報送證監(jiān)會備案，除非經(jīng)證監(jiān)會批準，不得隨意更改。

　　19.【解析】答案為A。略

　　20.【解析】答案為B。核準制的發(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為B。投資者通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，上市公司根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定向商務(wù)部報送相關(guān)申請文件，有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為A。略

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為A。略

　　27.【解析】答案為A。略

　　28.【解析】答案為A。略

　　29.【解析】答案為B。上市公告書不得刊登祝賀性和廣告性詞句。

　　30.【解析】答案為B。首次公開募集的招股說明書全文應(yīng)在指定網(wǎng)站上披露。

　　31.【解析】答案為A。略

　　32.【解析】答案為B。發(fā)行人進行的盈利預(yù)測是管理層在最佳估計假設(shè)基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的假設(shè)有不確定性，應(yīng)當(dāng)讓投資者注意。

　　33.【解析】答案為A。略

　　34.【解析】答案為A。略

　　35.【解析】答案為A。略

　　36.【解析】答案為A。略

　　37.【解析】答案為A。略

　　38.【解析】答案為A。略

　　39.【解析】答案為A。略

　　40.【解析】答案為A。略

　　41.【解析】答案為B。信息披露的原則有真實性、準確性、及時性和完整性。

　　42.【解析】答案為A。略

　　43.【解析】答案為B。如果公司公開發(fā)行股票，則其財務(wù)審計和資產(chǎn)評估不得由同一個機構(gòu)承擔(dān)。

　　44.【解析】答案為B。初步詢價開始日前2個工作日，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。

　　45.【解析】答案為A。略

　　46.【解析】答案為A。略

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為B。盈利性預(yù)測報告，如果是在上半年進行的，則其預(yù)測不超過下個會計年度，如果是在下半年進行的，則不超過下一個會計年度的結(jié)束時間。

　　49.【解析】答案為A。略

　　50.【解析】答案為B。承銷商不可以將場外分銷的實物券在場內(nèi)掛牌分銷。

　　51.【解析】答案為B。公司債券的發(fā)行招標日為T-3日。

　　52.【解析】答案為A。略

　　53.【解析】答案為B。發(fā)行公司債券，則公司應(yīng)當(dāng)在6月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24日內(nèi)發(fā)行完畢。

　　54.【解析】答案為B。永續(xù)價值是公司預(yù)測時期末的市場價值。

　　55.【解析】答案為B。實施并購對象選擇時，有時需要相關(guān)律師提供相應(yīng)的法律意見。

　　56.【解析】答案為A。略

　　57.【解析】答案為B。外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。

　　58.【解析】答案為A。略

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為B。《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表》規(guī)定的關(guān)注要點是對財務(wù)顧問從事相關(guān)并購重組業(yè)務(wù)的最低要求，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合個案的實際情況，全面做好盡職調(diào)查工作。充分分析和揭示風(fēng)險。

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