三、判斷題

　　1.B

　　[解析]發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券。

　　2.B

　　[解析]應及時報告中國證監(jiān)會。

　　3.A

　　[解析]根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第49條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷。

　　4.B

　　[解析]應在發(fā)行日前5個工作日進行公布。

　　5.B

　　[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據(jù)之后。

　　6.B

　　[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求;財務公司發(fā)行金融債券則需要由財務公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準免于擔保的除外。

　　7.B

　　[解析]發(fā)行人和承銷人應在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務，并加以披露。

　　8.B

　　[解析]金融債券承銷人的注冊資本應不低于2億元人民幣。

　　9.B

　　[解析]以定向方式發(fā)行金融債券的，應優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。

　　10.B

　　[解析]股東與經(jīng)理層之間的利益沖突所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”，債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱為“債券的代理成本”。

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015年證券《發(fā)行與承銷》隨章測試題各章匯總| 2015證券報名時間

　　2015考試大綱 | 2015年4月證券預約式考試準考證打印:4月22-25日

　　證券從業(yè)資格資格考試報名入口| 2015年證券從業(yè)資格考試報名及報名指南專題