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            2015年證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》強(qiáng)化練習(xí)及答案第一章

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              一、單選題

              1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部(  )原則,建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)

              A.保密性

              B.防火墻

              C.條塊管理

              D.業(yè)務(wù)控制

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              2、(  )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

              A.中期票據(jù)

              B.證券公司短期融資券

              C.證券公司債券

              D.企業(yè)債券

              標(biāo)準(zhǔn)答案:c

              3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中,注冊(cè)資本不低于人民幣(  )億元,凈資本不低于人民幣(  )萬(wàn)元。

              A.2、3000

              B.1、3000

              C.2、5000

              D.1、5000

              標(biāo)準(zhǔn)答案:d

              4、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)(  )家。

              A.20

              B.40

              C.60

              D.80

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              5、下列情形中,不屬于會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(  )。

              A.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

              B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

              C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

              D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作,兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格,則(  )應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

              A.張三

              B.證券公司甲

              C.證券公司乙

              D.證券公司甲或證券公司乙均可

              標(biāo)準(zhǔn)答案:c

              二、多選題

              7、(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中,屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(  )。

              A.有限量發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式

              B.無(wú)限量認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表?yè)u號(hào)中簽方式

              C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

              D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)

              標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b

              三、判斷題

              8、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型,即注冊(cè)制。(  )

              對(duì) 錯(cuò)

              標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

              9、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(  )

              對(duì) 錯(cuò)

              標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

              10、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(  )

              對(duì) 錯(cuò)

              標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤

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