二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.投資銀行業(yè)務可能因管理不善而導致的風險有(　　)。

　　A.經濟風險

　　B.法律風險

　　C.財務風險

　　D.道德風險

　　2.鑒于(　　)，中國證監(jiān)會于2010年10月11日發(fā)布了《關于深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》，提出第二階段改革措施。

　　A.第一階段新股發(fā)行體制改革的各項措施已得到落實

　　B.市場化的改革方向得到了社會的普遍認同

　　C.把發(fā)行體制改革向縱深推進成為市場共識

　　D.推出下一步改革措施的市場條件已基本具備

　　3.股票發(fā)行方式中，下列屬于網(wǎng)下發(fā)行的是(　　)。

　　A.有限量發(fā)行認購證方式

　　B.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　C.全額預繳款方式

　　D.與儲蓄存款掛鉤方式

　　4.國債承銷團按照國債品種組建，包括(　　)。

　　A.甲類承銷團

　　B.憑證式國債承銷團

　　C.乙類承銷團

　　D.記賬式國債承銷團

　　5.設立股份有限公司，在公司章程中應當載明(　　)。

　　A.公司名稱和住所

　　B.公司注冊資本

　　C.公司總資產

　　D.公司法定代表人

　　6.股份有限公司股東的義務主要有(　　)。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程

　　B.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股

　　C.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔全部責任

　　D.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　7.根據(jù)股份有限公司國有股權管理的有關規(guī)定，(　　)，進入股份有限公司的凈資產折成的股份應界定為國有法人股。

　　A.有權代表國家投資的機構直接設立的國有企業(yè)以其部分資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產累計高于原國有企業(yè)凈資產的50%

　　B.有權代表國家投資的機構直接設立的國有企業(yè)以其部分資產改建為股份公司的，其主營生產部分全部資產進入股份制企業(yè)

　　C.產權關系經過界定和確認的國有企業(yè)的全資子企業(yè)，以全部資產改建為股份公司

　　D.產權關系經過界定和確認的國有企業(yè)的控股子公司，以部分資產改建為股份公司

　　8.首次公募股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內部職工股，招股說明書應披露內部職工股東(　　)。

　　A.發(fā)行情況

　　B.風險隱患責任的承擔主體

　　C.歷次托管情況

　　D.最大20名持股人情況

　　9.關于發(fā)審委會議，下列說法正確的是(　　)。

　　A.參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為9名

　　B.表決投票時同意票數(shù)達到4票為通過

　　C.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決

　　D.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式

　　10.證券公司經營證券承銷業(yè)務時，計算風險準備必須遵守的規(guī)定有(　　)。

　　A.證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務承銷金額的5%計算風險準備

　　B.證券公司承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務承銷金額的5%計算風險準備

　　C.證券公司承銷企業(yè)債券的，應當按承擔包銷義務承銷金額的10%計算風險準備

　　D.證券公司承銷政府債券的，應當按承擔包銷義務承銷金額的2%計算風險準備 　11.下列事項可由股東大會以特別決議通過的有(　　)。

　　A.公司增加或者減少注冊資本

　　B.公司章程的修改

　　C.公司的合并、分立和解散

　　D.公司年度報告

　　12.關于股份制改組的法律審查，下列說法正確的是(　　)。

　　A.律師應查閱改組企業(yè)簽訂的尚未履行完結的重要合同，審查重要合同的合法性和履行合同可能產生的負面影響或取得的權利是否存在瑕疵

　　B.律師應盡責了解原企業(yè)尚未完結的訴訟、仲裁或其他爭議，并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結果以及可能帶來的經濟后果發(fā)表意見

　　C.律師必須審查企業(yè)商標權、專利權等知識產權是否仍在保護期內

　　D.鑒于券商是各中介機構的主協(xié)調人，因此律師作出法律意見時應與券商保持一致

　　13.證券交易所市場承銷團成員是經政府主管部門批準并依法成立的(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國有銀行

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　14.對于首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，輔導機構的輔導方式包括(　　)。

　　A.集中授課與考試

　　B.中介機構協(xié)調會

　　C.案例分析

　　D.經驗交流會

　　15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在財務與會計方面應當符合的條件有(　　)。

　　A.最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且累計超過人民幣3000萬元

　　B.最近2個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D.最近一期期末無形資產占凈資產的比例不高于20%

　　16.對首次公開發(fā)行股票的公司進行專項復核后由執(zhí)行專項復核的會計師事務所出具的專項復核報告至少應包括(　　)。

　　A.復核時間

　　B.相關責任

　　C.履行的復核程序

　　D.復核結論

　　17.資產評估根據(jù)評估范圍的不同，可以分為(　　)。

　　A.單項資產評估

　　B.部分資產評估

　　C.整體資產評估

　　D.完全資產評估

　　18.首次公開發(fā)行股票的基本原則有(　　)。

　　A.融資最大化原則

　　B.公開、公平、公正

　　C.高效原則

　　D.經濟原則

　　1 9.信息披露制度的要求是(　　)。

　　A.事前問責

　　B.依法披露

　　C.加強披露

　　D.事后追究

　　20.在《上市公司收賂管理辦法》相關條款中，關于一致行動人的規(guī)定包括(　　)。

　　A.投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權益應當合并計算

　　B.一致行動人應當分別計算其所持有的股份

　　C.投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份

　　D.投資者計算其所持有的股份，包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動人名下的股份

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