二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)具有(　　)條件。

　　A.是合法的股份有限公司

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間3年以上(國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外)

　　C.主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　D.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法

　　2.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人(　　)。

　　A.有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　B.有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C.有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　D.履行信息準(zhǔn)確及時(shí)披露的義務(wù)

　　3.保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有(　　)。

　　A.保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)1%

　　B.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過(guò)5%

　　C.保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形

　　D.保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資

　　4.在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列(　　)事項(xiàng)做出承諾。

　　A.有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定

　　B.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料真實(shí)

　　C.有充分理由確信發(fā)行人表達(dá)意見的依據(jù)充分合理

　　D.保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)

　　5.保薦機(jī)構(gòu)在進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)時(shí)，要承擔(dān)下列(　　)工作。

　　A.防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源

　　B.防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員損害發(fā)行人利益

　　C.關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)

　　D.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性

　　6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實(shí)際進(jìn)展，針對(duì)通過(guò)各種渠道了解的問(wèn)題，提出整改建議，整改建議至少應(yīng)包括(　　)。

　　A.整改所要達(dá)到的目標(biāo)

　　B.解決問(wèn)題的措施

　　C.解決問(wèn)題的時(shí)間期限

　　D.解決問(wèn)題的責(zé)任人

　　7.根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括(　　)。

　　A.產(chǎn)業(yè)政策

　　B.產(chǎn)品特性

　　C.技術(shù)替代

　　D.國(guó)際市場(chǎng)沖擊

　　8.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列(　　)權(quán)利。

　　A.要求因工作增加而增加服務(wù)費(fèi)

　　B.要求發(fā)行人及時(shí)通報(bào)信息

　　C.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪

　　D.列席發(fā)行人的股東大會(huì)

　　9.注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)結(jié)論給出審計(jì)意見，審計(jì)意見主要有(　　)類型。

　　A.無(wú)保留意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.拒絕表示意見

　　10.招股說(shuō)明書及其摘要所披露的信息應(yīng)遵循(　　)的原則。

　　A.真實(shí)性

　　B.完整性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.及時(shí)性

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　關(guān)注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過(guò)考試！

　　2015年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已公布(全年)

　　2012-2013年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試題型 | 考試吧特別策劃：2015證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南