查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》易考多選題匯總

　　1.公司債券出現(xiàn)()時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)

　　B.公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的

　　C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的

　　D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

　　2.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)

　　C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐香港

　　D.審核委員會(huì)成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事

　　3.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.上市公司在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為

　　B.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

　　C.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市

　　D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%

　　4.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊(cè)成立。

　　A.中國(guó)臺(tái)灣

　　B.中國(guó)內(nèi)地

　　C.百慕大或開(kāi)曼群島

　　D.中國(guó)香港

　　5.按支付方式不同，公司收購(gòu)可以劃分為()。

　　A.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

　　B.用股票交換股票

　　C.用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票

　　D.用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

　　6.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的()事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況

　　B.盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況

　　C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項(xiàng)

　　D.交易資產(chǎn)的交付或者過(guò)戶情況

　　7.受讓上市公司國(guó)有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　　A.有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力

　　B.行業(yè)內(nèi)位居世界前列

　　C.較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)

　　D.具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力

　　8.收購(gòu)方式有()。

　　A.用股票收購(gòu)

　　B.以現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

　　C.承擔(dān)債務(wù)式收購(gòu)

　　D.以現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票

　　9.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。

　　A.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

　　B.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　　C.決議的失效期

　　D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

　　10.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合()要求。

　　A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對(duì)上述領(lǐng)域的上市公司進(jìn)行投資

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