參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　[解析]短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　2.A

　　[解析]申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和中國人民銀行;申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交財政部。

　　3.A

　　[解析]保薦人(主承銷商)應時招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后聲明。

　　4.C

　　[解析]2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。

　　5.D

　　[解析]略

　　6.B

　　[解析]2003年發(fā)布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》規(guī)定，商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　7.C

　　[解析]略

　　8.D

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制，但上市交易則采用核準制。

　　10.C

　　[解析]根據(jù)《證券法》第125、127條規(guī)定，證券公司從事以上業(yè)務注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　[解析]承銷團申請人應當具備下列基本備件：(1)在中國境內依法成立的金融機構;(2)近3年內在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;(3)財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的風險控制能力;(4)具有負責國債業(yè)務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度;(5)信息化管理程度較高;(6)有能力且自愿履行《國債承銷團成員資格審批辦法》第6章規(guī)定的各項義務。

　　2.ABCD

　　[解析]我國股票發(fā)行方式按時間和方式種類大約可以分為：(1)自辦發(fā)行;(2)有限量發(fā)售認購證;(3)無限量發(fā)售認購證;(4)無限量發(fā)售申請表方式以及銀行儲蓄存款掛鉤方式;(5)上網(wǎng)競價方式;(6)全額預繳款、比例配售;(7)上網(wǎng)定價發(fā)行;(8)基金及法人配售;(9)向二級市場投資者配售;(10)上網(wǎng)發(fā)行資金申購;(11)網(wǎng)下發(fā)行電子化。

　　3.AC

　　[解析]略

　　4.ACD

　　[解析]略

　　5.BD

　　[解析]資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務�！缎刨J資產(chǎn)證券化管理辦法》《金融機構信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》對此進行了規(guī)定。

　　6.BC

　　[解析]國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構在全國銀行問債券市場發(fā)行了人民幣債券，也稱為“熊貓債券”，其發(fā)行額分別為11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。

　　7.ACD

　　[解析]為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高上市公司質量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權益，發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　8.BCD

　　[解析]證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;(2)具有完善的公司治理和內部控制制度;(3)保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng);(4)其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人，符合保薦代表人資格每件的從業(yè)人員不少于4人;(5)最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　9.ABD

　　[解析]個人申請保薦代表人資格應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　10.AC

　　[解析]證券發(fā)行監(jiān)管制度在國際上有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制。核準制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。這種制度賦予監(jiān)管當局決定權。另一種是市場主導型，即注冊制。注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。

　　2.B

　　[解析]20世紀90年代初期，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。

　　3.B

　　[解析]1994年5月《關于堅決制止國債賣空行為的通知》規(guī)定，國債經(jīng)營機構代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理，并確保賬券一致。

　　4.B

　　[解析]企業(yè)債券不得回購。

　　5.B

　　[解析]《證券公司債券管理暫行辦法》中特別強調，其所指的證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉換債券和次級債券。

　　6.A

　　[解析]2008年4月12日，中國人民銀行頒布了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》，自此短期融資券的注冊機構就由中國人民銀行變更為中國銀行間市場交易商協(xié)會。

　　7.B

　　[解析]2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)可在計劃內靈活設計各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要素。

　　8.B

　　[解析]未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。

　　9.A

　　[解析]略

　　10.B

　　[解析]題干中所述為廣義的投資銀行業(yè)定義。

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