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            2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷10

            考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
            第 1 頁:單選題
            第 7 頁:多選題
            第 11 頁:判斷題
            第 13 頁:參考答案

              51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,應(yīng)當符合:上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員

              及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。

              A.10%

              B.20%

              C.30%

              D.50%

              52.以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,發(fā)起人認購的股本總額不少于公

              司擬發(fā)行股本總額的(),發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。

              A.30%,2

              B.35%,l.5

              C.35%,2

              D.30%,l.5

              53.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國

              證監(jiān)會提出境外上市申請,凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣,過去l年稅后利潤不少于()萬元人民幣。

              A.4,6000

              B.5,3000

              C.2,1000

              D.3,500

              54.根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定,內(nèi)地在香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,新申請人預(yù)

              期上市時的市值須至少為()。

              A.1億港元

              B.5億港元

              C.3億港元

              D.5000萬港元

              55.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是()。

              A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)

              B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

              C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

              D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

              56.收購人通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份

              的()時,繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當采取要約方式進行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

              A.20%

              B.30%

              C.50%

              D.70%

              57.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源是()。

              A.銀行貸款籌資

              B.債券籌資

              C.公司內(nèi)部自有資金

              D.股票籌資

              58.獨立財務(wù)顧問應(yīng)當對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導(dǎo),期限自中國證監(jiān)會

              核準本次重大資產(chǎn)重組之日起,應(yīng)當不少于()。

              A.1個會計年度

              B.2個會計年度

              C.3個會計年度

              D.5個會計年度

              59.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不

              低于該公司已發(fā)行股份的(),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外。

              A.20%

              B.10%

              C.30%

              D.70%

              60.擬進行管理層收購的上市公司應(yīng)當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控

              制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或者超過()。

              A.1/5

              B.1/4

              C.1/3

              D.1/2

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