查看匯總：2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷匯總

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。

　　A.上網(wǎng)競價

　　B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

　　C.上網(wǎng)定價

　　D.上網(wǎng)資金申購

　　2.記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　3.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　4.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準或者不

　　予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的

　　金融債券指()

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y

　　本，是遵循()。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請

　　設(shè)立登記。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.15

　　8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名

　　執(zhí)行董事，不設(shè)董事會;可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　A.1，1～3

　　B.1，1～2

　　C.2，1～2

　　D.2，1～3

　　9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()

　　名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。

　　A.10%，5

　　B.10%，l0

　　C.5%，10

　　D.5%，5

　　10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為()股票。

　　A.優(yōu)先

　　B.可交換

　　C.無記名

　　D.記名

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