21.發(fā)行人目前存在重大()的，應(yīng)說明對發(fā)行人財務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。

　　A.擔(dān)保

　　B.訴訟

　　C.或有事項

　　D.期后事項

　　22.向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　23.公開募集證券說明書所引用的()，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由至少2

　　名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.資產(chǎn)評估報告

　　B.盈利預(yù)測審核報告

　　C.審計報告

　　D.資信評級報告

　　24.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于()等財

　　務(wù)性投資的情形。

　　A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)

　　B.持有可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.借予他人

　　D.委托理財

　　25.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素中，回售條款通常情況下，()，回售的期權(quán)價值就

　　越大。

　　A.回售價格越高

　　B.回售期限越短

　　C.回售期限越長

　　D.轉(zhuǎn)換比率越高

　　26.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是()。

　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人

　　民幣l0億元的公司除外

　　B.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠

　　償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　C.以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

　　額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

　　27.贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。

　　A.贖回的程序

　　B.贖回價格

　　C.付款方法

　　D.贖回時間

　　28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，

　　應(yīng)當(dāng)分別上市交易

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向證券交易所申請將可轉(zhuǎn)換公司債券上市29.定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者是指()。

　　A.依法設(shè)立的法人或投資組織

　　B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資

　　C.自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力

　　D.注冊資本在3000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上

　　30.有下列情形之一的，受托機構(gòu)職責(zé)終止()。

　　A.受托機構(gòu)辭任

　　B.被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　　C.被依法取消受托機構(gòu)資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

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