查看匯總：2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.一般企業(yè)

　　D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　2.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自()起施行。

　　A.2009年6月1日

　　B.2009年6月14日

　　C2009年7月1日

　　D.2009年7月15日

　　3.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審核制

　　C.審批制

　　D.核準(zhǔn)制

　　4.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

　　5.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者()的辦法。

　　A.交易注冊(cè)

　　B.配售新股

　　C.配售登記

　　D.交易核準(zhǔn)

　　6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為()。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.4個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開()，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過公司章程草案。

　　A.董事會(huì)

　　B.全體發(fā)起人大會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.創(chuàng)立大會(huì)

　　8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　9.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開()目前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。

　　A.3%，l0

　　B.10%，3

　　C.3%，5

　　D.10%，5

　　10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在()生效。

　　A.正式印發(fā)后

　　B.股東大會(huì)表決后

　　C.發(fā)起人制定后

　　D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后

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