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            2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷8

            考試吧整理了“2014年證券資格《承銷與發(fā)行》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
            第 1 頁:單選題
            第 7 頁:多選題
            第 11 頁:判斷題

              31. 發(fā)行人應(yīng)披露最近三年的重大資本性支出情況。錯

              32. 由于商業(yè)秘密,某此信息確實不便在首次公開發(fā)行股票招股說明書中披露時,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免。對

              33. 發(fā)行申請文件一經(jīng)申報后,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更改。對

              34. 在計算上市公司重大資產(chǎn)重組比例時,上市公司在12個月內(nèi)連續(xù)對同一或者相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行購買、出售的,以其累計數(shù)分別計算相應(yīng)數(shù)額。對

              35. 發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲取和編寫的、與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的各種重要資料。錯

              36. 并購重組委員會委員每屆任期一年,可以連任,但連續(xù)任期最長不超過3屆。對

              37. 審計報告日期是指注冊會計師完成外勤審計工作的日期,其應(yīng)早于被審計單位管理當(dāng)局確認(rèn)和簽署會計報表的日期。錯

              38. 以募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后15日內(nèi)向公司登記相關(guān)申請設(shè)立登記。錯

              39. 公司反收購策略的“超級多數(shù)”條款,是指在公司章程中加入“如果更改公司章程中的反收購條款時,須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意”的反收購條款。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的80%以上。對

              40. 首次公開發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的25%。對

              41. 擬發(fā)行H股的公司,應(yīng)當(dāng)在向香港聯(lián)交所提出正式申請后,報中國證監(jiān)會審批。錯

              42. 核準(zhǔn)制下證券發(fā)行監(jiān)管要以自愿性信息披露為原則。錯

              43. 資產(chǎn)評估的范圍包括固定資產(chǎn)、長期投資、流動資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負(fù)債。 對

              44. 配股采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。對

              45. 證券交易所依法對上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動進(jìn)行監(jiān)督管理。錯

              46. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成發(fā)行人所持有的另一家公司的股份的行為。錯

              47. 國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門直接向新設(shè)立的股份有限公司投資形成的股份應(yīng)界定為國家股。對

              48. 在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市的,如公司發(fā)生重大事項,應(yīng)將有關(guān)說明提交證監(jiān)會,并應(yīng)于提交當(dāng)日立即刊登補(bǔ)充公告。對

              49. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,香港創(chuàng)業(yè)板不設(shè)盈利要求。對

              50. 首次公開發(fā)行股票公司聘請的審計機(jī)構(gòu)與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能為同一家中介機(jī)構(gòu)。對

              51. 中國證監(jiān)會并購重組委員會會議采取記名投票方式,表決票設(shè)同意票、反對票和棄權(quán)票。錯

              52. 合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進(jìn)行證券公司債券的申購、受讓等投資活動。對

              53. 股份有限公司的實際控制人,是指能夠?qū)嶋H支配公司行為的股東。錯

              54. 在證券公司公開發(fā)債募集說明書披露前發(fā)生與申報稿不一致的事項,申請人應(yīng)視情況及時提供補(bǔ)充說明文件。對

              55. 上市公司要約收購過程中,要約收購期滿,預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時,收購人應(yīng)當(dāng)按照預(yù)受時間優(yōu)先的原則收購預(yù)受要約的股份。錯

              56. 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的百分之四十,分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年,最長為六年。 錯

              57. 上市公司發(fā)行新股的決議有效期為1年,決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請股東大會表決。對

              58. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,上市公司與所屬企業(yè)的董事應(yīng)不存在交叉任職。錯

              59. 股份有限公司的發(fā)起人,既是股份有限公司成立的要件,也是發(fā)起或設(shè)立行為的實施者。對

              60. 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定,收購人通過集中競價交易方式增持上市公司公司股份的,當(dāng)收購人最后一筆增持股份登記過戶后,視為其收購行為完成。自此,收購人持有的被收購公司的股份,在24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。錯

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