查看匯總：2014年證券資格《承銷(xiāo)與發(fā)行》考前提分試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　2.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)三個(gè)方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

　　A.決定權(quán)

　　B.注冊(cè)權(quán)

　　C.審核權(quán)

　　D.定價(jià)權(quán)

　　4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，中國(guó)人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交()表決通過(guò)。發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的.須向()報(bào)送公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.股東大會(huì)，財(cái)政部

　　D.董事會(huì)，財(cái)政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A.創(chuàng)立大會(huì)，1/2

　　B.股東大會(huì)，l/3

　　C.創(chuàng)立大會(huì)，2/3

　　D.股東大會(huì)，2/3

　　8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.10%

　　9.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()自?xún)?nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.15，l5

　　B.10，30

　　C.20，10

　　D.25.35

　　10.召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)()日前通知各股東;臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前通知各股東。

　　A.10，15

　　B.20，10

　　C.20，15

　　D.30，25

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