16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交

　　易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股

　　18.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將超額配售選擇權(quán)的行使情況及

　　其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發(fā)改委

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　19.發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當包括()。

　　A.明確上市公司應(yīng)當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務(wù)管理部門及其負責人在信息披露中的職責

　　D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程

　　21.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

　　22.向不特定對象公開募集股份，應(yīng)當符合()。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的

　　金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的

　　均價

　　D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的

　　均價

　　23.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。

　　A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成

　　B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內(nèi)核小組的成員

　　C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性

　　D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員

　　24.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式

　　B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定

　　C.價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限

　　D.價格下限為價格上限的一定折扣

　　25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開

　　承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法

　　違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　26.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

　　D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債

　　權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　27.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　28.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近1年連續(xù)虧損

　　29.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平

　　B.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　C.財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，

　　且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　　D.財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行

　　金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　30.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。

　　A.交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件

　　B.企業(yè)應(yīng)在注冊后6個月內(nèi)完成首期發(fā)行

　　C.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案

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