二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其()進(jìn)行審計(jì)。

　　A.年度凈資本計(jì)算表

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　3.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　4.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收人情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問收入情況

　　5.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，公司創(chuàng)立大會(huì)由()組成。

　　A.發(fā)起人

　　B.認(rèn)股人

　　C.董事

　　D.經(jīng)理

　　6.應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)有()。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)

　　7.清算組在清算期間行使的職權(quán)包括()。

　　A.處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　B.清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

　　C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

　　D.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

　　8.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過程包括()。

　　A.審計(jì)完成階段

　　B.實(shí)施審計(jì)階段

　　C.計(jì)劃階段

　　D.評(píng)估階段

　　9.無形資產(chǎn)包括()。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專利權(quán)

　　D.商譽(yù)

　　10.()的性質(zhì)均屬國家所有，統(tǒng)稱為國有股。

　　A.國家股

　　B.國有法人股

　　C.非流通股

　　D.流通股

　　11.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。

　　A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

　　C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)

　　12.認(rèn)股權(quán)證籌資的特點(diǎn)有()。

　　A.發(fā)行認(rèn)股權(quán)證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處

　　B.認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加的是公司的權(quán)益資本，而不改變其負(fù)債’

　　C.認(rèn)股權(quán)證籌資可以稀釋股權(quán)

　　D.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)可導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過高

　　13.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交()。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.中國證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

　　14.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是()。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于l000萬元，且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于2000萬元

　　15.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括()。

　　A.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　　B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　C.項(xiàng)目存在問題及其解決情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

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