21.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重

　　大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

　　定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.7個(gè)工作日

　　C.l0個(gè)工作日

　　D.15個(gè)工作日

　　22.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否

　　持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求

　　進(jìn)行說明。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　23.股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。

　　A.應(yīng)重新申購(gòu)

　　B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　24.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購(gòu)單位上，

　　深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于()股。

　　A.100，100

　　B.100，500

　　C.500，500

　　D.500，1000

　　25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)

　　協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿()個(gè)月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.24

　　26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得

　　本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日

　　起計(jì)算。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　27.董事會(huì)秘書空缺()，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)

　　秘書。

　　A.超過1個(gè)月之后

　　B.超過3個(gè)月之后

　　C.超過6個(gè)月之后

　　D.超過1年之后

　　28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。

　　A-近1年

　　B.近2年

　　C.近3年

　　D.近5年

　　29.若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的

　　情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.500人

　　B.100人

　　C.200人

　　D.300人

　　30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)

　　行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　A.5，5

　　B.5，10

　　C.10，5

　　D.10，10

　　31.發(fā)行人()，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

　　A.重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的

　　B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的

　　C.未來資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的

　　D.存在重大期后事項(xiàng)的

　　32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)

　　和勤勉地履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()內(nèi)未受

　　到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.12個(gè)月，16個(gè)月

　　B.36個(gè)月，36個(gè)月

　　C.12個(gè)月，12個(gè)月

　　D.36個(gè)月，12個(gè)月

　　33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

　　B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)

　　投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。

　　A.T一3

　　B.T一2

　　C.T一1

　　D.T+3

　　36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)

　　送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

　　A.5

　　B.7

　　C.30

　　D.10

　　37.公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融

　　資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。

　　A.1期末

　　B.2期末

　　C.3期末

　　D.4期末

　　38.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

　　不低于()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()

　　后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。

　　A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年

　　B.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

　　C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

　　D.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月

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