41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.六個(gè)月 B. 一年 C.十個(gè)月 D.一年半

　　42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.

　　A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用

　　43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。

　　A.10 B. 15 C. 20 D. 25

　　44.網(wǎng)上定價(jià)，競價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。

　　A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所

　　45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為____。

　　A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是

　　46.一般說來對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國債，采用____。

　　A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以

　　47.對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。

　　A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行

　　C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行

　　48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個(gè)，其中哪一個(gè)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)的。

　　A.差價(jià)收益 B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益

　　C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營國債的交易收益

　　49.承銷商在分得包銷的國債后，向____提供一個(gè)自營帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊(cè)的記帳式國債全部托管于改帳戶中。

　　A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行

　　50.憑證試國債是一種_______債券

　　A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　51.招股說明書的有效期為_____。

　　A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.六個(gè)月 D.一年

　　52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為——。

　　A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷

　　53.承銷商先將債券全部認(rèn)購下來，然后按照市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_____。

　　A.代銷 B.余額包銷 C.助銷 D.全額包銷

　　54.境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)該_____。

　　A. 不少于5000萬港元 B.不少于1億港元

　　C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元

　　55.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)_____。

　　A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣

　　56.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。

　　A. 5000萬人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣

　　57.國際推介的對(duì)象主要是_____。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個(gè)人投資者 D.主承銷商

　　58.測(cè)定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。

　　A、資信評(píng)級(jí) B、票面利率 C、發(fā)行價(jià)格 D、發(fā)行規(guī)模

　　59.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　60.依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。

　　A.國務(wù)院證券委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 上海、深圳證券交易所 D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考指導(dǎo)及答題技巧

　　2013證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)題及答案

　　2013證券從業(yè)資格考試《投資分析》沖刺題及答案