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            2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》精華預(yù)測(cè)(1)

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            第 1 頁:單選題
            第 7 頁:多選題
            第 13 頁:判斷題

              41、公開募集證券說明書自最后簽署之日起()個(gè)月內(nèi)有效。

              A.5

              B.6

              C.7

              D.8

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              解  析:公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效。

              42、合格投資者要求注冊(cè)資本在( )萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在( )萬元以上。

              A.2 000,3 000

              B.1 000,3 000

              C.100,200

              D.1 000,2 000

              標(biāo)準(zhǔn)答案:d

              解  析:證券公司債券采取定向發(fā)行時(shí),只能向合格投資者發(fā)行,合格投資者自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,且符合下列條件的投資者:(1)依法設(shè)立的法人或投資組織;(2)按照規(guī)定和章程可從事債券投資;(3)注冊(cè)資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。

              43、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( )的前提下,募集人才能償付本息。

              A.不高于l00%

              B.不低于l00%

              C.不低于80%

              D.不高于80%

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              解  析:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能償付本息

              44、( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

              A.銀行票據(jù)

              B.商業(yè)票據(jù)

              C.中期票據(jù)

              D.短期票據(jù)

              標(biāo)準(zhǔn)答案:c

              解  析:根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

              45、發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在( )內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。

              A.12個(gè)月,24個(gè)月

              B.12個(gè)月,12個(gè)月

              C.6個(gè)月,24個(gè)月

              D.12個(gè)月,6個(gè)月

              標(biāo)準(zhǔn)答案:c

              解  析:發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

              46、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起()個(gè)工作日內(nèi),在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

              A.2

              B.3

              C.5

              D.7

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              解  析:企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息外,還應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起3個(gè)工作日內(nèi),在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。

              47、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

              A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

              B.資金保管機(jī)構(gòu)

              C.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

              D.發(fā)起機(jī)構(gòu)

              標(biāo)準(zhǔn)答案:c

              解  析:資產(chǎn)支持證券(ABS)是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做為發(fā)起機(jī)構(gòu),信貸資產(chǎn)受托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

              48、以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的,其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)( )以上。

              A.3; 15%

              B.3; 25%

              C.4; 15%

              D.4; 25%

              標(biāo)準(zhǔn)答案:c

              解  析:根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定,以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,要符合擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上的規(guī)定;若擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,則其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)15%以上。

              49、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)___認(rèn)可的 ___證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。

              A.國務(wù)院;境內(nèi)

              B.中國證監(jiān)會(huì);境內(nèi)

              C.國務(wù)院;境外

              D.中國證監(jiān)會(huì);境外

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              50、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為( )億港元。

              A. 1

              B. 2

              C. 3

              D. 5

              標(biāo)準(zhǔn)答案:b

              解  析:內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為2億港元

             

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