21、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票, 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個(gè)月.

　　22、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售()。

　　A.不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份

　　B.不少于包銷數(shù)額15%的股份

　　C.不超過(guò)包銷數(shù)額20%的股份

　　D.不少于包銷數(shù)額20%的股份

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售。

　　23、關(guān)于上網(wǎng)資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法正確的是：( )

　　A.申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)

　　B.申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上交所指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)清算

　　D.申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分予以解凍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：T日，申購(gòu);T+1日，資金凍結(jié);T+2日，驗(yàn)資、配號(hào);T+3日，搖號(hào)抽簽、中簽處理;T+4日，資金解凍。

　　24、招股說(shuō)明書的有效期為()個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：招股說(shuō)明書的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　25、所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向()報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.保薦人

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.投資銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　26、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　27、在審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中，()應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。

　　A.執(zhí)行董事

　　B.非執(zhí)行董事

　　C.獨(dú)立董事

　　D.公司高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：在審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。

　　28、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近( )年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　29、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當(dāng)特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時(shí)，()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12，36

　　B.12，24

　　C.9，18

　　D.9，24

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。屬于下列情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán);特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。

　　30、上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：向原股東配售，應(yīng)當(dāng)滿足：(1)配股的特別要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷