42：在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認購期間的截止日期可更改或延長。( )

　　43：上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購代碼外基本一致。()

　　44：可轉(zhuǎn)換公司債券有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時點上，股票價格不同，轉(zhuǎn)換價值相同。()

　　45：在沒有遭受收購打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加。( )

　　46：公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)作為主承銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人。()

　　47：單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。()

　　48：若混合資本債券采取公開發(fā)行方式發(fā)行，發(fā)行人應(yīng)在債券付息時公開披露資本充足率信息和其他債務(wù)本息償付情況，作為上市公司的商業(yè)銀行還應(yīng)披露其普通股紅利支付情況。()

　　49：股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。( )

　　50：股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認購人，但不加算銀行同期存款利息。()

　　51：內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市有盈利要求。()

　　52：如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。()

　　53：保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當主動與發(fā)行人進行協(xié)商。()

　　54：資本維持原則強調(diào)公司應(yīng)當保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護;資本不變原則強調(diào)非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護。()

　　55：H股發(fā)行人董事會的審核委員會，出任主席者可以是公司執(zhí)行董事。()

　　56：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構(gòu)的負債，資產(chǎn)支持證券投資機構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財產(chǎn)。( )

　　57：上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應(yīng)當提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。()

　　58：初步詢價期間，每一個詢價對象可以為其管理的每一配售對象填報一個擬申購價格，每擬申購價格對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。( )

　　59：股權(quán)融資有利于企業(yè)財務(wù)杠桿作用的發(fā)揮。( )

　　60：經(jīng)國務(wù)院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。()

　　2011證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》章節(jié)習題匯總(7.10)