01：國家對商標權、專利權等知識產權的保護有期限性，因此，其權利是否仍在保護期內，便是律師必須審查的內容。()

　　02：上市公司信息披露事務管理制度應當經公司股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

　　03：證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉債的擔保人。( )

　　04：發(fā)行人取得核準批文后因發(fā)生重大事項或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，保薦機構(主承銷商)應督促發(fā)行人主動交回已取得的核準批文。()

　　05：發(fā)行保薦工作報告的內容可不包括項目存在問題及其解決情況。( )

　　06：董事會擬引入的境內外戰(zhàn)略投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起2年內不得轉讓。 ( )

　　07：認定公司控制權的歸屬，只需審查相應的股權投資關系。()

　　08：在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()

　　09：根據2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。()

　　10：根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司應當組織機構健全、運行良好。( )

　　11：根據《證券法》第二十一條的規(guī)定，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露有關申請文件。()

　　12：監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。 ( )

　　13：發(fā)審委委員每屆任期兩年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。( )

　　14：加權平均資本成本以各種資本占全部資本的比重為權數，對個別資本成本進行加權平均確定。()

　　15：監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。( )

　　16：所有申請在中華人民共和國境內首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司(即發(fā)行人)，均應按第28號準則編制招股說明書。 ()

　　17：與現行的信貸資產證券化的信托模式相比，專項資產管理計劃的基礎資產未能做到完全的風險隔離，當原始權益人進入破產程序或者因被兼并或被收購而喪失獨立的法律實體地位時，收益計劃資產收益的分配可能會受到影響。()

　　18：我國的首次國債發(fā)行始于l949年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。()

　　19：特定對象以現金或者資產認購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產。()

　　20：股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高。()

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　　2011證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》章節(jié)習題匯總(7.10)