一、復(fù)習(xí)題

　　(一)名詞解釋

　　1.國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商

　　2.行政分配方式

　　3.承購(gòu)包銷方式

　　4.公開(kāi)招標(biāo)方式

　　5.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　6.以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

　　7.以交款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　8.以交款期為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

　　9.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　10.以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

　　(二)填空題

　　1.國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商，是指具備一定資格條件并經(jīng)____、____和____和共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　2.國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商可以直接向____承銷和投標(biāo)國(guó)債，并開(kāi)展分銷、零售業(yè)務(wù)。

　　3._____是國(guó)債一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的重要參與者，是聯(lián)系國(guó)債發(fā)行者和投資者的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　4.國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商在二級(jí)市場(chǎng)上起著重要的作用，它要維護(hù)國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)的____。

　　5.我國(guó)國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商制度與國(guó)債的____方式密切相連。

　　6.____年我國(guó)在國(guó)債承銷中開(kāi)始試行國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商制度，并制定了一系列自營(yíng)商的管理辦法。

　　7.1993 年我國(guó)共有____家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銀行被批準(zhǔn)成為第一批國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商。

　　8.____、證券公司，可以從事有價(jià)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的____，以及其他可以從事國(guó)債承銷、代理交易、自營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商。

　　9.申請(qǐng)成為國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商必須具有法定____以上的實(shí)收貨幣資本。

　　10.憑證式國(guó)債主要由____承銷，各地____和各國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商也可參與發(fā)行。

　　11.國(guó)債承銷價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的____，反之就有可能發(fā)生虧損。

　　12.如果國(guó)債承銷價(jià)格定得過(guò)____，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)流通市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債。

　　13.在國(guó)債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的____。

　　14.一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)人們預(yù)測(cè)利率將上調(diào)時(shí)，會(huì)傾向于投資____國(guó)債;當(dāng)人們預(yù)測(cè)利率將下降時(shí)，會(huì)傾向于投資____國(guó)債。

　　15.在國(guó)債承購(gòu)包銷中，國(guó)債承銷的收入來(lái)源主要有四種：____、____、資金占用的利息收入以及留存自營(yíng)國(guó)債的交易獲益。

　　四、多選

　　1、國(guó)債承銷風(fēng)險(xiǎn)與____因素有關(guān)。

　　A.國(guó)債本身的條件

　　B.發(fā)行市場(chǎng)狀況

　　C.社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的穩(wěn)定性

　　D.物價(jià)狀況

　　E.利率狀況

　　2.在國(guó)債承購(gòu)包銷的過(guò)程中，國(guó)債承銷的收益來(lái)源主要有____。

　　A.分銷價(jià)格與結(jié)算價(jià)格的差價(jià)

　　B.發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)

　　C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)

　　D.資金占用的利息收入

　　E.留存自營(yíng)國(guó)債的交易獲益

　　3.國(guó)債承銷風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場(chǎng)狀況有關(guān)，發(fā)行市場(chǎng)狀況指的是____。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)的資金供給狀況

　　B.發(fā)行市場(chǎng)上其他證券品種的供給狀況

　　C.債券發(fā)行市場(chǎng)的平均利率水平

　　D.投資者的投資偏好

　　E.國(guó)債本身的條件

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