9.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間( )進行申購。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.平均值

　　D.以外的范圍

　　10.發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價格進行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金入賬

　　C.資金解凍

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　11.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，( )。

　　A.應(yīng)重新申購

　　B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　12.( )方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退

　　B.全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存

　　C.與儲蓄存款掛鉤

　　D.上網(wǎng)競價方式

　　13.滬市上網(wǎng)發(fā)行( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　14.滬市上網(wǎng)發(fā)行( )個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合( )。

　　A.公司股本總額不少于人民幣1 000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的20%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司在最近兩年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　16.上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，( )作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。

　　A.基金公司

　　B.新股發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.證券交易所

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